ABRIL 17–18-23-24-25–29-30 / GESTION DE RIESGO SAGRILAFT Y PTEE – COMPLIANCE

Taller interactivo, con un enfoque 100% aplicado.

Obligados a emitir el informe 75- SAGRILAFT y PTEE?
La Superintendencia de Sociedades expidió la Circular Externa No. 100- 000003 de 11 de septiembre del 2023, 

Obligados a implementar y presentar SAGRILAFT?
Circular Externa 100-000016 del 24 de diciembre de 2020 la cual aún se encuentra vigente

Obligados a implementar y presentar PTEE?
Las Entidades Supervisadas que se encuentren obligadas por cumplir con los requisitos del presente numeral, solamente estarán obligadas a identificar y evaluar los riesgos de corrupción:

Plazos para el envío del Nuevo Informe 75-SAGRILAFT Y PTEE?
La presentación del Informe 75, para los siguientes cortes y años sucesivos

Sanciones y/o multas asociadas al incumplimiento de SAGRILAFT – PTEE.
Podrán ser sancionadas por parte de la Superintendencia de Sociedades mediante la imposición de sanciones o multas hasta por 200 SMLMV, tal como se encuentra previsto en el artículo 86 de la Ley 222 de 1995.

 

Categoría:

Descripción

Objetivo:

Proporcionar a los asistentes, la guía técnica y metodológica que le permita implementar de manera efectiva los elementos claves del SAGRILAFT y PTEE.

Dirigido a:

Oficiales de cumplimiento, Gerentes de Riesgo, Gestores de Riesgo, Gerentes de cumplimiento, Gerentes de Planeación, Auditores Internos, Revisores Fiscales, Consultores Externos y en general todos los profesionales con conocimiento intermedio en SAGRILAFT y PTEE.  Está dirigido a profesionales que conozcan los sistemas y se encuentren en el proceso de implementación.

Metodología:

El diseño del programa se enfoca en el logro de objetivos del saber hacer, incorpora elementos que le permiten al asistente seleccionar información relevante y convertirse en actor activo de la capacitación, crea una actitud de autonomía en la formación que después se reflejará en su desempeño profesional competente.

CONTENIDO.

GESTION DE RIESGO CORPORATIVO

  • Concepto de riesgo
  • Paradigmas de riesgo
  • Gestión de riesgo y el modelo de las tres lineas.
  • Capacidad de Riesgo, nivel de tolerancia, nivel de apetito
  • Gerencia de Riesgo
  • Roles y responsabilidades
  • Proceso de Gestión de Riesgo
  • Entendimiento del contexto de riesgo
  • Identificación del riesgo 
  • Análisis de Riesgo
  • Valoración de riesgo
  • Tratamiento de Riesgo – Diseño de controles

SAGRILAFT

  • Definition de las principales politicas por factor de Riesgo.
  • Procesos y procedimientos asociados a las politicas
  • Debida Diligencia y Conocimiento de contraparte (Nuevo marco regulatorio)
  • Segmentación de factores de riesgo y alertas asociadas
  • Elaboración de la matriz de Riesgo LAFT/FPADM en el marco de los segmentos definidos
  • Claves para el reporte de operaciones sospechosas

PROGRAMA DE TRANSPARENCIA Y ETICA EMPRESARIAL

  • Definición de las principales políticas de cumplimiento (Corrupción y antisoborno)
  • Procedimientos del PTEE
  • Estructura de las etapas del PTEE
  • Elaboración de la Matriz de Riesgo de Soborno transnacional y corrupción
  • Debida Diligencia
  • Implementación de la línea ética (Canales éticos)

COMPLIANCE

Póngase al día con las mejores prácticas de COMPLIANCE: Conozca y comprenda los aspectos más relevantes de la regulación y normatividad no solo nacional e internacional y diversas buenas prácticas que reforzarán la gestión de riegos de cumplimiento en su organización.

Abordaremos temas como:

Regulación vs. Autorregulación LAFT

Reflexión sobre Transparencia

Supervisores y Sujetos obligados en Colombia

Sistema de Transparencia Empresariales

Modelo de Gestión Ética

Prácticas de Cumplimiento, entre otras:

  1. Metodología de Pacto Global 
  2. FCPA & UK Brivery Act
  3. Guía de Buenas Prácticas sobre Controles Internos, Ética y Cumplimiento de la OCDE
  4. Secretaría de Transparencia – Presidencia de la República
  5. Dow Jones Sustainability Index 
  6. ISO 37001:2016 Sistema de Gestión Anti-soborno
  7. ISO 31001:2018 Sistema de Gestión de Riesgos

CONFERENCISTA INVITADA.

DRA. JENITH ESMERALDA LINARES GALVAN

Certificada internacionalmente Como:                                                               

ISO 31000:2018. (Gestión de Riesgo) y ISO 37:000:2016. (Anti – soborno) by PECB Canada

CRMA (Risk Management Assurance); CCSA (Control Self-Assessment) by the IIA Global.

AML (Anti-Money Laundering) by FIBA – Florida International Bankers Association.

AIRM (International Risk Management) by ALARYS

Experta asesora, consultora y pedagoga en Administración del Riesgo Corporativo,  Control Interno, Auditoria Interna, Sistema Anti – Fraude, corrupción y soborno, Administración del Riesgo para la Prevención y Control del Lavado de Activos, Riesgo Operativo  y Sistemas Integrados de Gestión.

Directora Técnica en Proyectos para la Implementación de Sistemas de Gestión de Riesgo Estratégico, Operativo, de Lavado de Activos y Financiación del terrorismo y  Riesgo de Fraude y corrupción, así como Sistema de Control Interno – COSO,  en entidades del sector Financiero, Real y Público tanto en Colombia como en Centro y Sur América, algunas: TRANSMILENIO S.A.; MINISTERIO DE TRANSPORTE; CAMARA DE COMERCIO DE BOGOTA, MARSH COLOMBIA S.A., LIBERTY SEGUROS, ACH COLOMBIA, BANCO DE FINANZAS – BDF Y COMPAÑÍA CERVECERA DE NICARAGUA, BANCO SANTA CRUZ EN REPUBLICA DOMINICANA, entre otros.

Consultora y Revisora Fiscal en Entidades del Grupo Empresarial Bavaria. (Colombia). 

Invitada permanente a Foros Internacionales y como facilitadora en eventos académicos y de Entrenamiento en Colombia, Centro y Sur América. 

Docente en los programas de posgrado en Pontificia Universidad Javeriana, Universidad Externado de Colombia, EAFIT y Cámara de Comercio de Bogotá. 

Miembro activo del comité técnico de normalización Gestión del Riesgo ISO 31000 en ICONTEC (Colombia). 

Dr. César Augusto Roldan Jaramillo

Jefe de la Unidad de Cumplimiento del Grupo EPM. Titulado como MBA; Especialista en Riesgos y Seguros e Ingeniero de Sistemas de la Universidad EAFIT de Medellín – Colombia; Abogado del Politécnico Grancolombiano. Estudios en Gestión Organizacional y Estrategia; Gestión del Talento Humano; Formación y Entrenamiento y en Prevención del Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo, Fraude, Corrupción y Soborno. Posee certificación vigente en Administración de Riesgos de Lavado de Activos / Financiación del Terrorismo (AML/CFT) otorgada por FIBA – FELABAN – FLORIDA INTERNATIONAL UNIVERSITY. Vinculado al Grupo EPM desde hace más de 29 años, responsable del seguimiento al cumplimiento de las normas internas y las adoptadas por el grupo para el control y prevención de los riesgos relacionados con fraude, corrupción, faltas a la ética, protección de datos personales, incumplimientos normativos, lavado de activos y financiación del terrorismo, y dar las alertas correspondientes. Conferencista, docente de pregrado y posgrado en diversas universidades, asesor metodológico de proyectos de investigación y tutor de grupos de emprendedores.

INFORMACION GENERAL.

SEMINARIO        GESTION DEL RIESGO SAGRILAFT Y PTEE COMPLIANCE
FECHA   ABRIL 17 – 18 – 23 – 24 – 25 – 29 – 30

CATEDRA   28 Horas

HORARIO   5:00pm a 9:00pm 

CAMPUS VIRTUAL.    www.cetex.com.co Ingresar Usuario y Contraseña.

PLATAFORMA: MEET

VALOR SEMINARIO $390.000 + IVA

 

MEDIOS DE PAGOS El pago puede ser realizado con transferencia Bancolombia se reciben TODAS las tarjetas de crédito a través de nuestra pasarela de pagos PayU.  Para adquirir el curso, las personas interesadas deben ingresar por la página web www.cetex.com.co  añadir a carrito y realizar la compra.
 

INSTRUCCIONES DE INGRESO

A su correo se enviaría usuario y contraseña para ingresar al seminario, solo por participante.

Material de apoyo recomendado por el conferencista para su respectiva aplicación. 

Certificado Digital. 

Sus inquietudes serán atendidas en capacitaciones@cetex.com.co

Los PAGOS deben ser enviados al correo con ANTICIPACION para recibir usuario y contraseña y material de apoyo.

BANCOLOMBIA. Cuenta de ahorros No. 58.999.443.557 a nombre de CETEX Asesores s.as 

También tenemos opción de pagos en línea PayU a través de la página web   https://cetex.com.co